BT SECURITIES SA este o societate comerciala pe actiuni, persoana juridica romana, cu sediul social in Cluj-Napoca, B-dul 21 Decembrie 1989, nr. 104, cod postal 400124, inmatriculata la Oficiul Registrului Comertului sub nr. J12/3156/1994, cod unic de inregistrare 6838953, societate care a rezultat in urma unei fuziuni prin absorbtie a trei societati de valori mobiliare din Cluj-Napoca, in februarie 1999: STRIM SA Cluj-Napoca (societatea absorbanta, care a luat fiinta in anul 1994), STOCK INVEST SA Cluj-Napoca si DAX SA Cluj-Napoca. Societatea care a rezultat in urma fuziunii s-a numit TRANSILVANIA CAPITAL INVEST SA, societate in care BANCA TRANSILVANIA detinea in anul 1999 un procent de 10,41 % din capitalul social. In anii care au urmat BANCA TRANSILVANIA si-a marit participatia in TRANSILVANIA CAPITAL INVEST SA dupa cum urmeaza:

In anul 2003, TRANSILVANIA CAPITAL INVEST SA si-a schimbat denumirea in BT SECURITIES SA.

Conducerea este asigurata la nivel executiv de doi conducatori:

Director General Nilas Rares-Doralin - Cluj-Napoca, B-dul 21 Decembrie 1989 nr.104, e-mail rares.nilas@btsecurities.ro, telefon 0264-430.564, fax 0264-431.718;

Director Executiv Moroianu Nicolae - Cluj-Napoca, B-dul 21 Decembrie 1989 nr.104, e-mail nicu.moroianu@btsecurities.ro, telefon 0264-430.564, fax 0264-431.718.

si la nivel administrativ de un Consiliu de Administratie. In prezent BT SECURITIES SA are un capital social de 13.996.588,36 LEI.

Sediul central al societatii este in Cluj-Napoca, B-dul 21 Decembrie 1989, nr. 104, cod postal 400124, e-mail office@btsecurities.ro, telefon 0264-430.564, fax 0264-431.718.

BT SECURITIES are in prezent 16 agentii si 1 sucursala, dupa cum urmeaza:

Personalul care isi desfasoara activitatea in centrala si agentii in cadrul BT SECURITIES SA, este de peste 100 de angajati. BT SECURITIES SA are autorizati agenti pentru servicii de investitii financiare si agenti delegati, toti inregistrati in Romania, in Registrul CNVM.

In anul 2003, BANCA TRANSILVANIA lanseaza conceptul “GRUPUL FINANCIAR BANCA TRANSILVANIA”, in scopul oferirii de produse financiare integrate. Grupul financiar include urmatoarele subsidiare: BT Leasing, BT Securities, BT Direct, BT Investments, BT Asset Management.

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a autorizat functionarea societatii BT SECURITIES SA ca societate de servicii de investitii financiare, in conformitate cu prevederile art. 3 alin. (1) din Instructiunea 1/2003 privind autorizarea societatilor de valori mobiliare ca societati de servicii de investitii financiare, prin Decizia nr. 2330 din data de 22.07.2003.

Date de contact: CNVM - Bucuresti, Str. Foisorului, nr. 2, Sector 3, e-mail cnvmr@cnvm.ro, telefon 021-326.67.75, fax 021-326.68.48, 021-326.68.49.

Societatea BT SECURITIES SA este autorizata sa desfasoare urmatoarele servicii de investitii financiare:

- optiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobanzii si orice alte contracte derivate in legatura cu marfuri care trebuie decontate in fonduri banesti sau pot fi decontate in fonduri banesti la cererea uneia dintre parti (altfel decat in caz de neplata sau de alt incident care conduce la reziliere);

- optiuni, contracte futures, swap-uri si alte contracte derivate in legatura cu marfuri si care pot fi decontate fizic, cu conditia sa fie tranzactionate pe o piata reglementata si/sau in cadrul unui sistem alternativ de tranzactionare;

- optiuni, contracte futures, swap-uri si alte contracte derivate in legatura cu marfuri si care pot fi decontate fizic, neincluse in categoria serviciilor privind subscrierea de instrumente financiare in baza unui angajament ferm si neavand scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente financiare derivate, tinandu-se seama, printre altele, daca sunt compensate si decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor in marja in mod regulat;

- optiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobanzii si orice alte contracte derivate in legatura cu variabile climatice, navlu, aprobari pentru emisii sau de substante sau rate ale inflatiei ori alti indicatori economici oficiali, care trebuie decontate in fonduri banesti sau pot fi altfel decontate la cererea uneia din parti altfel decat in caz de neplata sau de alt incident care duce la reziliere), precum si orice alte contracte derivate in legatura cu active, drepturi, obligatii, indici sau indicatori, neincluse in prezenta definitie, care prezinta caracteristicile altor instrumente financiare derivate, tinandu-se seama, printre altele, daca sunt tranzactionate pe o piata reglementata sau in cadrul sistemelor alternative de tranzactionare si sunt compensate si decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau fac obiectul unor apeluri in marja in mod regulat;

Societatea BT Securities SA presteaza urmatoarele servicii de investitii financiare, pe categorii de clienti:

Societatea BT SECURITIES SA presteaza servicii de investitii financiare in legatura cu urmatoarele tipuri de instrumente financiare:

Deasemenea, in realizarea unei strategii de investitii, pentru diminuarea riscurilor, se iau in vedere elemente precum:

Caracteristicile principalelor instrumente financiare tranzactionabile in acest moment pe piata de capital din Romania sunt :

BT SECURITIES SA tranzactioneaza pe Bursa de la Viena pe segmentul Third Market (piata tertiara, MTF, sistem alternativ de tranzactionare, unregulated), care e inclus in Cash Market si instrumentul financiar de tip warrant.

Riscul asociat investitiei pe piata de capital poate fi definit ca fiind dat de probabilitatea de a pierde o parte din suma investita initial sau intreaga suma. Riscul este perceput diferit de la individ la individ, din acest motiv el reprezentand un factor important luat in considerare de investitori, in momentul deciziei de a investi pe piata de capital. In functie de nivelul de risc asumat, investitorul poate decide alegerea unei strategii prudentiale prin selectarea unor instrumente financiare cu risc scazut (depozite bancare, titluri de stat, fonduri mutuale sau obligatiuni de stat/corporative), sau strategii moderate/agresive prin includerea in portofoliu a unor instrumente financiare cu grad de risc mai ridicat (actiuni, contracte futures, optiuni) care poate fi recompensat prin obtinerea unor randamente superioare.

Reducerea acestui tip de risc se poate face prin diversificare portofoliului de investitii - instrumente financiare ale unor emitenti ce activeaza in ramuri diferite ale economiei.

BT SECURITIES SA este autorizata si deruleaza operatiuni pe piata de capital din Romania si strainatate, efectuand tranzactii la Bursa de Valori Bucuresti, Bursa Monetar-Financiara si de Marfuri Sibiu si la bursa din Viena, Austria in baza liberei circulatii a serviciilor. La solicitarea clientilor, BT SECURITIES SA va intermedia tranzactii in orice sistem alternativ de tranzactionare autorizat de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare. Bursa de Valori Bucuresti, ca platforma de tranzactionare, este considerata o “piata” ce este impartita intern in segmente de piata individuale, pe care se tranzactioneaza valori mobiliare ale societatilor emitente, care sunt admise la cota BVB. Bursa Monetar-Financiara si de Marfuri Sibiu este piata pe care se tranzactioneaza instrumente financiare derivate, contracte de tip futures sau options, care au ca activ suport valori mobiliare sau alte active finaciare.

In conformitate cu legislatia in vigoare, a regulamentelor CNVM, BT SECURITIES SA are organizat un un compartiment de control intern, care monitorizeaza si verifica respectarea de catre societate si personalul acesteia a legislatiei in vigoare, a reglemetarilor entitatilor pietei de capital, precum si a procedurilor interne.

Reprezentantii acestui compartiment sunt: Andreea Chita si Bogdan Lucian Duma

Eventualele reclamatii referitoare la serviciile de investitii financiare prestate de catre societate, pot fi transmise de catre clienti in scris la sediul central al societatii, pe adresele de e-mail: andreea.chita@btsecurities.ro,bogdan.duma@btsecurities.ro, sau la nr. de telefon/fax 0264-430.564, 431.718, precum si pe adresele de e-mail a urmatoarelor sucursale BT Securities SA: adela.morar@btsecurities.ro –sucursala Oradea sau la nr. de telefon 0259-411.371. Reclamatiile se vor inregistra in Registrul Reclamatiilor tinut de catre reprezentantul Compartimentului de Control Intern. Aceste reclamatii vor fi solutionate in cel mai scurt timp posibil, in functie de investigatiile necesare pentru fiecare reclamatie.

In scopul derularii tranzactiilor cu instrumente financiare pe piata de capital, prin intermediul BT SECURITIES, trebuie intrunite urmatoarele elemente minime:

Dupa executarea ordinului de tranzactionare, clientul va fi informat cu privire la executarea lui prin emiterea unui formular de confirmare a executarii ordinelor, prin modalitatea stabilita in Cererea de deschidere de cont. Formularul de confirmare a executarii ordinelor va fi transmis clientilor pe un suport durabil, in termen de 24 de ore de la data executarii ordinelor si la sfarsitul zilei pentru tranzactiile cu instrumente financiare derivate. Formularul de confirmare a executarii ordinului informeaza clientul cu privire la pretul de executare a ordinului. La cererea clientului de retail, BT Securities furnizeaza informatii cu privire la pretul fiecarei transe, atunci cand ordinul se executa in transe; fie cu privire la pretul mediu. BT Securities va transmite anual, in prima luna a anului urmator sau oricand la solicitarea clientului rapoarte adecvate cu privire la serviciile furnizate (portofoliul si jurnalul de valori mobiliare, futures/optiuni) si extras de cont de numerar detinut de client. Acolo unde se aplica, aceste rapoarte vor include costurile asociate tranzactiilor si serviciilor efectuate in numele clientului.

In cazul in care clientul are deschis un cont on-line, acesta trebuie sa utilizeze sisteme informatice care sa permita accesarea sistemului tranzactionarii prin internet, descarcarea si salvarea informatiilor si rapoartelor transmise de INTERMEDIAR prin intermediul acestui sistem. Toate informatiile si rapoartele mentionate in Contractul on-line si in reglementarile aplicabile, sunt puse la dispozitia clientului exclusiv in forma electronica, prin intermediul sistemului tranzactionarii prin internet.

Clientul va primi rapoarte adecvate cu privire la serviciile furnizate de BT Securities acolo unde se aplica, costurile asociate tranzactiilor si serviciilor efectuate in numele clientului.

Modalitatile de comunicare ce urmeaza a fi folosite in relatia dintre client si societate, inclusiv modalitatile de trimitere si primire a ordinelor/confirmarilor de executare a ordinelor, sunt prevazute in Contractul de prestari servicii de investiti financiare si in Cererea de deschidere cont, incheiate intre client si BT SECURITIES si pot fi:

Limbile de comunicare dintre clientul si SSIF BT SECURITIES SA se stabileste de comun acord prin contractul de intermediere..

In scopul protejarii activelor clientilor, BT SECURITIES dispune de proceduri adecvate care sa asigure separarea instrumentelor financiare apartinand investitorilor de cele apartinand societatii, in scopul protejarii drepturilor lor de proprietate, in special in situatia insolventei intermediarului, precum si impotriva folosirii acestor instrumente financiare de catre BT SECURITIES, in tranzactiile pe cont propriu, in afara situatiei in care investitorii consimt in mod expres acest lucru. In situatia in care instrumentele financiare ale unui client pot fi detinute intr-un cont global de catre un tert, BT SECURITIES va informa clientul printr-un avertisment vizibil privind riscurile ce decurg din aceasta. In situatia in care conturile care contin instrumente financiare sau fonduri ce apartin unui client, vor fi supuse unei jurisdictii, alta decat cea a unui stat membru, BT SECURITIES S.A. va informa clientul in legatura cu aceasta situatie si va preciza in ce masura sunt afectate de aceasta situatie drepturile clientului aferente acestor instrumente financiare. BT SECURITIES va informa clientul cu privire la existenta si la termenii oricarui interes sau gaj pe care il detine sau l-ar putea detine BT SECURITIES asupra instrumentelor financiare sau a fondurilor clientului, ori cu privire la orice drept de compensare pe care il are in legatura cu respectivele instrumente financiare sau fonduri. Daca este cazul, BT SECURITIES informeaza clientul si cu privire la faptul ca un depozitar poate detine un interes sau un gaj asupra acestor instrumente sau fonduri, ori un drept de compensare in legatura cu ele. Inainte de a efectua finantarea tranzactiilor cu valori mobiliare folosind instrumentele financiare pe care le detine in numele unui client de retail, ori de a utiliza in alt mod aceste instrumente financiare pe contul sau propriu sau pe contul altui client, BT SECURITIES trebuie sa furnizeze in prealabil clientului, in timp util inainte de a utiliza aceste instrumente financiare si pe un suport durabil, informatii clare, complete si exacte privind obligatiile si responsabilitatile care revin BT SECURITIES ca urmare a utilizarii respectivelor instrumente financiare, inclusiv privind conditiile restituirii acestora si riscurile asociate.

Societatea BT SECURITIES SA este membra a Fondului de Compensare a Investitorilor (FCI). Fondul de Compensare al Investitorilor are ca scop compensarea investitorilor, in conditiile Legii nr. 297/2004 privind piata de capital, Regulamentului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 cu completarile si modificarile ulterioare privind autorizarea, organizarea si functionarea Fondului de Compensare al Investitorilor si ale celorlalte reglementari incidente, in situatia incapacitatii membrilor Fondului de a returna fondurile banesti si/sau instrumentele financiare datorate sau apartinand investitorilor, care au fost detinute in numele acestora, cu ocazia prestarii de servicii de investitii financiare sau de administrare a portofoliilor individuale de investitii. Fondul compenseaza, in mod egal si nediscriminatoriu, investitorii, in conditiile si cu restrictiile si exceptiile prevazute de legislatia incidenta si in limita unui plafon stabilit anual, conform reglementarilor Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.

Pana la 31.12.2012, limita plafonului de compensare a investitorilor este stabilita gradual pentru a atinge nivelul de 20.000 Euro, dupa cum urmeaza:

Date de contact: Fondul de Compensare al Investitorilor - Bucuresti, B-dul CAROL I nr. 34-36, etaj 14, cam. 9, cod postal 020922, sector 2, Tel: 40-21-3079505; 40-21-3079510; Fax: 40-21-3079516, e-mail: office@fond-fci.ro, www.fond-fci.ro

BT SECURITIES dispune de proceduri adecvate referitoare la conflictul de interese. Politica privind conflictul de interese stabileste identificarea circumstantelor care constituie conflict de interese sau ar putea conduce la un conflict de interese inducand un risc material sau daune intereselor unuia sau mai multor clienti, precum si specificarea procedurilor ce trebuie urmate si masurile ce trebuie adoptate in vederea administrarii acestor conflicte. BT SECURITIES va lua toate masurile astfel incat sa se asigure ca situatiile de conflict de interese intre societate, inclusiv administratori, salariati si agenti sau orice persoana aflata in mod direct sau indirect in pozitie de control fata de societate, si clientii societatii, precum si intre combinatii ale situatiilor de mai sus, sunt identificate si apoi prevenite si gestionate astfel incat interesele clientilor sa nu fie afectate.

Orice detalii suplimentare referitoare la politica privind conflictele de interese va fi pusa la dispozitia clientului, sau in orice moment la cererea acestuia pe un suport durabil sau prin intermediul unei pagini de internet, in cazul in care relatia de afaceri cu respectivul client este corespunzatoare (adecvata) acestui mod de comunicare.